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Welche Rolle hat die SEC?

Welche Rolle hat die SEC?

19. Oktober 2016Tags: Keine Kommentare Simon Krüger

Die SEC ist die wahrscheinlich weltweit bekannteste Börsenaufsichtsbehörde. Die United States Securities and Exchange Commission achtet darauf, dass der Wertpapierhandel in den USA gesetzeskonform abläuft. Sie wurde aufgrund des New Yorker Marktzusammenbruches von 1929 im Jahre 1934 gegründet und sitzt in Washington; darüber hinaus existieren 11 regionale Büros.

Jedes Unternehmen, welches am amerikanischen Kapitalmarkt teilnehmen möchte, muss sich bei der SEC anmelden. Die SEC wird aktuell von Mary Jo White geführt, welche das Amt von Elisse B. Walter übernahm.

Die SEC konzentriert sich auf 5 Punkte:

1) Corporation Finance: Hierbei soll sichergestellt werden, dass börsennotierte Firmen alle Veröffentlichungen gemäß geltenden gesetzlichen Bestimmungen durchführen. Auch Übernahmen und Fusionen fallen unter diesen Begriff.

2) Trading and Markets: Dazu zählen u.a. Investment Firmen und Broker. Einige Aufgaben werden auch an die FINRA abgegeben.

3) Investment Management: Hier liegt der Fokus auf der Überwachung von registrierten Investment Firmen, wie beispielsweise Mutual Funds.

4) Enforcement: kümmert sich um Gesetzesbrüche, bzw. um Untersuchungen von selbigen. Obwohl die SEC selber nicht Anklage erheben kann, so arbeitet sie eng mit der Staatsanwaltschaft zusammen.

5) Economic and Risk Analysis: Auch mit DERA abgekürzt, wurde diese Division im September 2009 eingeführt. Sie kümmert sich um einige der SEC-Aktivitäten und soll Risiken in der Wirtschaft verstehen und erfassen.

Die SEC kümmert sich auch um den Anlegerschutz. Dies macht sie auf verschiedene Arten, beispielsweise via YouTube oder auch via ihrer Webseite. Ihr Fokus liegt darauf, dass die Marktbedingungen fair sind und Teilnehmer ehrlich miteinander umgehen. Wenn dies nicht geschieht, so ermittelt die SEC auch.

Außerdem hat die SEC eine Webseite namens investor.gov ins Leben gerufen. Auf dieser können sich Anleger informieren. Dadurch lernen Sie beispielsweise, woran man betrügerische Anlageberater erkennt, ob ein Broker registriert ist oder aber auch, was ein Mutual Fund ausmacht, bzw. was ein REIT oder ein Bond ist.

Im Zuge des massiven Betruges von Bernard Madoff und seiner Ponzi Scheme musste sich die SEC auch einige Kritik anhören lassen, da es einige Menschen als unglaublich empfanden, wie lange Hr. Madoff sein Unwesen treiben konnte. Dennoch hat die die Behörde in der Vergangenheit auch einige Ungereimtheiten zu Tage gebracht und ist auch heute noch ein nichts wegzudenkender Bestandteil der amerikanischen und globalen Finanzwirtschaft.

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